增值審核不是在ISO 9001等標(biāo)準(zhǔn)之外再“發(fā)明”一些附加的要求，而是在審核過(guò)程中依據(jù)審核準(zhǔn)則追求增值。為了確保實(shí)現(xiàn)增值審核，應(yīng)著重關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)把實(shí)施增值審核作為一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略舉措，積極倡導(dǎo)開(kāi)展增值審核。增值審核是一項(xiàng)系統(tǒng)的、有規(guī)則的審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)從增值的角度進(jìn)一步完善現(xiàn)有的審核程序和方法，配備相應(yīng)的資源特別是高素質(zhì)的審核隊(duì)伍，嚴(yán)格規(guī)范增值審核的實(shí)施，為增值審核提供保證。
加強(qiáng)審核隊(duì)伍建設(shè)，提高審核員素質(zhì)。增值審核對(duì)審核員的專(zhuān)業(yè)能力和綜合知識(shí)提出了更高的要求。在增值審核中，審核員不僅要起裁判員的作用，還要當(dāng)好企業(yè)的“醫(yī)生”，準(zhǔn)確地“診斷”出受審核方的管理體系存在哪些問(wèn)題，有哪些隱患，哪些需要下猛藥“治療”，哪些需要采取“保健”措施，根據(jù)“診斷”的情況開(kāi)出對(duì)癥的“處方”。這就要求審核員嚴(yán)格遵守和履行1SO 19011標(biāo)準(zhǔn)對(duì)職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則的要求，掌握專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，掌握先進(jìn)的管理理念和方法，如企業(yè)戰(zhàn)略管理、目標(biāo)管理、營(yíng)銷(xiāo)管理、質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、精益生產(chǎn)、績(jī)效管理、失效模式及有效性分析、商業(yè)過(guò)程重組(BPR)、全面生產(chǎn)性維護(hù)(TPM)、5S管理、六西格瑪管理等。在增值審核中，以標(biāo)準(zhǔn)所確定的過(guò)程為基礎(chǔ)，具備評(píng)價(jià)受審核方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)和過(guò)程的有效性，以及傳播先進(jìn)管理理念和管理方法的能力，從而滿足受審核方的要求和期望，達(dá)到審核增值的目的。
全面了解受審核方的基本情況，識(shí)別受審核方在管理方面的需求和期望，制定可行的審核方案。這是因?yàn)槭軐徍朔降那闆r千差萬(wàn)別，管理基礎(chǔ)參差不齊，追求增值的切人點(diǎn)有所不同，在實(shí)施增值審核時(shí)的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。
受審核方的情況大致有兩類(lèi)。第一類(lèi)是受審核方的管理意識(shí)不是很強(qiáng)，實(shí)施認(rèn)證是受顧客及相關(guān)方所迫，認(rèn)證的目的就是為了獲取證書(shū)。第二類(lèi)是受審核方自愿按照標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，目的是規(guī)范企業(yè)的管理，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。
在第一類(lèi)中，小企業(yè)占多數(shù)，它們的管理基礎(chǔ)比較薄弱，在貫標(biāo)認(rèn)證的過(guò)程中，“兩層皮”的現(xiàn)象比較突出。對(duì)于這種情況，審核的重點(diǎn)應(yīng)放在符合性上，主要是驗(yàn)證受審核方所建立的管理體系文件是否符合管理性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，員工的操作是否符合管理體系文件的規(guī)定。通過(guò)符合性審核，幫助企業(yè)提高管理意識(shí)，促使受審核方從標(biāo)準(zhǔn)化工作、計(jì)量工作、定額管理工作、原始記錄和統(tǒng)計(jì)工作、信息工作、規(guī)章制度工作、基礎(chǔ)教育工作等方面建立并完善自身的基礎(chǔ)管理工作，引導(dǎo)企業(yè)將這些基礎(chǔ)管理工作與標(biāo)準(zhǔn)的要求有機(jī)結(jié)合起來(lái)。對(duì)這類(lèi)受審核方，能做到符合性便實(shí)
現(xiàn)了增值。
在第二類(lèi)中，大中型企業(yè)占多數(shù)，這類(lèi)企業(yè)有比較強(qiáng)的管理意識(shí)，人員素質(zhì)較高，管理基礎(chǔ)較好，能夠嚴(yán)格遵守標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，企業(yè)迫切希望通過(guò)審核進(jìn)一步提高管理水平。對(duì)這類(lèi)受審核方，審核員必須及時(shí)調(diào)整審核思路，將受審核方的要求和期望納入審核方案，引導(dǎo)受審核方將管理體系和組織戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)緊密結(jié)合起來(lái)，鼓勵(lì)受審核方超越與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，指出受審核方在管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，幫助受審核方識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。
重視對(duì)受審核方高層領(lǐng)導(dǎo)的審核，了解受審核方制定的組織宗旨和組織戰(zhàn)略的過(guò)程和內(nèi)容，評(píng)價(jià)其方針目標(biāo)的制定與組織宗旨、組織戰(zhàn)略的符合性、先進(jìn)性和適宜性，這是增值審核的前提之一。如果受審核方在運(yùn)行管理體系后沒(méi)有達(dá)到既定的方針和目標(biāo)，就根本談不上增值。
根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略管理學(xué)原理，組織的宗旨決定了組織目標(biāo)市場(chǎng)的選擇和產(chǎn)品定位及細(xì)分，決定了組織的發(fā)展方向。組織的最高管理者應(yīng)根據(jù)對(duì)內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的分析，包括任務(wù)環(huán)境因素(如顧客、股東、供應(yīng)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、政府等)，社會(huì)環(huán)境因素(如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)和法律法規(guī))及組織的資源狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、企業(yè)文化建設(shè)等方面的分析，識(shí)別組織面臨的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，確定組織的宗旨，為組織制定方針目標(biāo)提供依據(jù)，進(jìn)而選擇一個(gè)能夠利用優(yōu)勢(shì)，抓住機(jī)會(huì)，弱化劣勢(shì)和避免、緩和威脅的發(fā)展戰(zhàn)略。在審核中，通過(guò)加強(qiáng)與受審核方高層領(lǐng)導(dǎo)的交流，了解該組織的外部環(huán)境面臨哪些機(jī)會(huì)和威脅，企業(yè)存在哪些優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為評(píng)價(jià)組織經(jīng)營(yíng)目標(biāo)設(shè)定的合理性、適宜性和可實(shí)現(xiàn)性，幫助組織改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和管理過(guò)程的有效性獲取有用的信息和資料。
應(yīng)用過(guò)程方法進(jìn)行審核。ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對(duì)過(guò)程方法的應(yīng)用，要求從增值的角度考慮過(guò)程，進(jìn)而獲得過(guò)程業(yè)績(jī)和有效性的結(jié)果。由此可見(jiàn)，應(yīng)用過(guò)程方法進(jìn)行審核，可實(shí)現(xiàn)審核過(guò)程的增值。為此，應(yīng)用過(guò)程方法進(jìn)行審核應(yīng)重視兩個(gè)問(wèn)題：一是按過(guò)程方法對(duì)申請(qǐng)的受理、審核準(zhǔn)備、審核組的構(gòu)成、審核方案的制定、檢查表的編制、現(xiàn)場(chǎng)審核、溝通會(huì)議、不合格報(bào)告及審核報(bào)告的編制等過(guò)程提出明確要求，規(guī)范管理，確保審核過(guò)程的有效性；二是按過(guò)程方法識(shí)別受審核方的各個(gè)管理過(guò)程，以及這些過(guò)程的順序和相互關(guān)系，判斷確定的關(guān)鍵及特殊過(guò)程是否準(zhǔn)確，控制是否到位，對(duì)過(guò)程鏈中的每個(gè)子過(guò)程按PDCA的要求取證、分析，以評(píng)價(jià)其是否增值。
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)，確保方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在追求增值的同時(shí)，應(yīng)看到產(chǎn)生負(fù)增值或減值的可能性，即組織在運(yùn)行管理體系中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，從而識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員應(yīng)善于從可能出現(xiàn)的不合格品及不合格品的交付、顧客和相關(guān)方的投訴及抱怨、監(jiān)督檢查／驗(yàn)證不合格、控制失效、不能?chē)?yán)格遵守法律法規(guī)、環(huán)境及職業(yè)健康安全事故、檢測(cè)設(shè)備、環(huán)境及職業(yè)健康安全設(shè)施等資源配置不充分等方面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)因素一旦產(chǎn)生所導(dǎo)致的危害和后果，使受審核方的最高管理者在制定或修訂組織戰(zhàn)略中考慮如何避免或化解風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)管理體系，完善對(duì)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程的控制方法、預(yù)防措施或應(yīng)急預(yù)案，確保受審核方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性和方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
控制好審核組內(nèi)部溝通，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)受審核方的管理績(jī)效，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行充分交流并形成產(chǎn)生增值的審核報(bào)告，除了按照以往的要求對(duì)受審核方管理體系的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)外，還要特別注意指出受審核方可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及改進(jìn)的方向。
